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辅导对象期中考试谈话记录-教师帮扶学生谈话记录

教师帮扶学生谈话记录 教师要留意学生的学期情况,关注学生的心理,要懂得找学生谈话,接下来小编为大家推荐的是教师…

教师帮扶学生谈话记录

教师要留意学生的学期情况,关注学生的心理,要懂得找学生谈话,接下来小编为大家推荐的是教师帮扶学生谈话记录,仅供参考。

教师帮扶学生谈话记录一

我担任20xx铣工一班《CAXA机械制图》的教学工作,负责本班第3小组的辅导工作,曲xx是我的主要工作目标。

学生情况:

曲xx,20xx铣工一班学生,最大的特点是懒,懒得学习,懒得劳动,懒得动手,懒得写作业,在校就是在养身体。

辅导对象期中考试谈话记录

谈话记录一:

师:老师找你是想找你聊聊,你认为自己平时的表现怎样?

生:低头不语。

师:不管你以前的表现好与坏,老师现在希望你能认真起来,认真的人才是值得尊重的。其实你很聪明,现在来校快一年了,还有一年多时间就实习了,现在努力学习专业还不晚,我们还是可以通过自己的努力改变未来的命运。只有认真的付出了,将来才能得到回报。学习不好,前途在哪里?男孩子应该有责任心,首先要对自己负责,才能对其他的事情负责。希望你能成为1个男子汉,成为有用之才,为自己的前途打下良好的基础。

辅导对象期中考试谈话记录

生:这时虽然没有说什么话,但是已经在认真听并在思考。

(我知道我的话对他有所触动)

师:那我们现在不要定太高的目标,第1步我们先争取进步,有什么困难可以找我,不要管别人学习怎样,只要我们比自己进步了就行,可不可以?

生:没说什么,但是行为上我感觉出来他好像接受了。

效果:在这次谈话中,虽然曲xx没有说什么话,但是从细节上我感觉出他有细微的变化,从行为上不一样了,在我的课上认真了很多。我布置的任务他能动手操作,作业能及时交上,这证明只要耐心一点还是可以起到作用的。

谈话记录二:

改变1个人不是一朝一夕的事情。我找曲xx谈话从来没有向第3个人透露过,只是想让他知道有人一直关心他,但是没有让他感觉到压力。

师:最近学习怎么样啊?

生:可以。

师:可以是什么程度啊?

生:进步了,我上课能听进老师讲课了,每节都有我的收获。

师:真的啊!太好了!这证明你努力了,老师真高兴,因为我的话你在意了!虽然你没有表态,但是老师相信你是个有上进心有理想的人。学习进步了,其他方面也要注意啊!其实老师对你好,你的变化其他老师也会发现的。我会一直默默的为你加油的!继续努力啊!

生:好的.。您放心吧!

效果:得知他进步了,别提我有多高兴了!虽然从成绩上没有太大的变化,但是只要有进步就会有希望。原本以为我的话可能不会起作用,但是没想到我对他的关心他接受了,这说明只要采取适当的方法,问题就能迎刃而解。在上课中我并没有特别对待他,还是一如既往,在表现好时,适当的语言鼓励,他会知道我一直在关注他。

谈话记录三:

有了循序渐进的进步后,我只要让曲xx知道一直在有人默默的鼓励他,关心他就行,而且他已经意识到前途的重要性了,只要再适当的鼓励就会巩固好效果。

师:上一星期实习,体会深吗?

生:感触很大,以前不动手做,光看其他同学做,觉得很简单,真正自己做却做不出,说明自己眼高手低,以后要多动手锻炼自己,力争专业上1个新台阶。

师:只要你有目标,不管是什么,老师都会支持你,这段时间虽然进步很大,那是因为刚开始提高的空间很大,越到最后就越难,要做好迎接困难的准备,这样我们才能把握好心态。只要有信心就一定成功,老师会支持你的。

效果:这次谈话比以往轻松了很多,看的出他对我越来越信任了,谈话之后我送给他1个带时间的笔筒,是为了让他知道时间的重要,特意给他准备的。开始他不要,说不随便要别人的东西,但是当得知是我对他的鼓励,他感动的接受了。

辅导对象期中考试谈话记录

总结:在这几次谈话之后,逐渐拉近了我们之间的距离。每次我都用尊重,共情和倾听等方法与他进行谈话,不愿意回答的绝对不勉强,让他知道还是有人在关心鼓励他,一直在默默的支持他。其实开始他的问题很多,对于差生,只要抓住问题的关键,采取适当的方式主动去关心他,问题即可迎刃而解。在谈话后很多人都发现了他的变化,他变成一名自信、懂事、做事更加积极的阳光男孩!

教师帮扶学生谈话记录二

身为一名班主任,要做好学生的工作,我想拉近和学生的心理距离是很重要的,教师的脸要充满阳光,心理充满感情。

今天,我们班的小宇在自然课上随便说话,扰乱了课堂秩序,结果任课老师因为批评他导致试验没有做完。一下课,其他同学纷纷跑来告状,我当时听了非常生气,要是按照以前的做法我会狠狠的批评他。但想来想去,总这样下去也不行,还是换个方法。过了几分钟,上课铃响了,学生一个个都瞪着眼睛看着我,以为我一定会说说这件事,可我什么也没提,照常讲课。小宇以为我拿他没办法,还显出一副得意的样子。下课了,我说了一句:“刚才在自然课上谁扰乱了课堂秩序,请你留下来。”其他同学纷纷离开了教室,唯独他坐在那里不动,我走过去问:“你在自然课上干什么了?”他小声的嘟囔着:“老师,我错了。”听了这句话,我心里平静了许多。于是,我让他试想一下其他那55名同学因为一个人耽误了课后的想法、心情。他知道了自己的做法非但影响了课堂秩序,更重要的是影响了自己在同学心目中的形象。接着,我把自己此时的感受和心情告诉了他:“我和你的爸爸妈妈一样,最不希望听到的就是别人批评你,说你处处不如人,事事做不好,听到那些话,我心里十分难受……”说这些话时我投入了自己的感情,没想到,一向顽皮的他竟然留下眼泪,哭着对我说:“老师,我知道错了,其实我也不想总挨批评,但是我也不知为什么,就是改不了。”听了他这句发自内心的话,我很感动,我耐心的告诉他:“你首先要学会尊重别人,包括老师和同学。无论做什么事情,都应该站在他人的角度多想想,大家一定会喜欢你的。”

通过这件事,他真的有了进步。期末他的学习成绩不但在班级中名列前茅,还被同学评选为“进步生”。从中我体会到,对待这样的个别生,首先要给予的就是尊重,在平等的交流中,让他感受到老师的爱。

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导读: 心理健康教育谈话记录 [选取日期] 心理健康教育辅导记录 学年度 谈话对象 辅导教师 咨询问题 年龄 咨询时间 班级 我觉得别人给我起外号,有点被人瞧不起。心里很烦。 理 问 题 分 析 起“绰号”是小学生之间经常存在的问题,处理不当,可能影响同学之间的团结和个人学习进步,也可能该某些同学造成心理上的负担,应注意引导。 辅 导 内 容 “起绰号”的同学有的可能是善意的,我国许多艺术家也有“绰号”,要正确地对待同学们给你的“绰号”。如果有损你的人格的要提出批评,班级内要开展文明礼貌教育。 效果 班级内善意的绰号…

心理健康教育谈话记录 [选取日期]

辅导对象期中考试谈话记录

心理健康教育辅导记录

辅导对象期中考试谈话记录

学年度

谈话对象 辅导教师 咨询问题 年龄 咨询时间 班级 我觉得别人给我起外号,有点被人瞧不起。心里很烦。 理 问 题 分 析 起“绰号”是小学生之间经常存在的问题,处理不当,可能影响同学之间的团结和个人学习进步,也可能该某些同学造成心理上的负担,应注意引导。 辅 导 内 容 “起绰号”的同学有的可能是善意的,我国许多艺术家也有“绰号”,要正确地对待同学们给你的“绰号”。如果有损你的人格的要提出批评,班级内要开展文明礼貌教育。 效果 班级内善意的绰号多了,有损同学人格的绰号少了。 备注

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学年度

谈话对象 辅导教师 咨询问题 我觉得做什么事情都缺乏信心,就怕做不好事情让老师和家长指责,考试的时候总也因为紧张而成绩不理想。 年龄 咨询时间 班级 问 题 分 析 平时缺乏鼓励,受到挫折。家庭中缺乏民主气氛。 辅 导 内 容 要主动与朋友相互交流,不以自己有不足之处而感到自暴自弃,用乐观向上精神看待每一件事情,与父母,教师沟通思想,加强交流。 效果 性格变的开朗,有明显的自信心,成绩有提高。 备注 心理健康教育谈话记录 [选取日期]

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学年度

谈话对象 辅导教师 年龄 班级 咨询问题 觉得自己是个小女孩,在家里和社会上不被人重视,心理不平衡。 问 题 分 析 这与其家庭中父母有了弟弟后,对她的关心不够,社会上存在重男轻女的现象。 辅 导 内 容 “性别”是无法选择的,而道路、理想和对社会的贡献是可以选择的,古今中外,有多少巾帼英雄,女中豪杰如:花木兰,居里夫人等都为人类做出了男人无法比拟的贡献,受到了世人的尊重。 效果 能积极参加学校的各种活动,情绪很稳定。经常帮助家里干话,关心爱护弟弟。 备注 心理健康教育谈话记录 [选取日期]

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学年度

谈话对象 辅导教师 年龄 咨询时间 班级 咨询问题 我为什么老不大方? 问 题 分 析 这孩子在平时放不开,心理负担太重,老怕别人笑话她,老觉得别人都比自己强。总的来说不够自信。 辅 导 内 容 人首先要自信,然后别人才能认可你。你看你做事认真,心地善良,关心集体,其实很多同学都比不过你。我认为你是很优秀的。另外,大胆与大家接触,你再看是不是大家都喜欢你。 效果 能大胆与同学接触,参加各项活动,能得到同学们的肯定,慢慢的恢复了很多自信心, 备注 心理健康教育谈话记录 [选取日期]

心理健康教育辅导记录

学年度

谈话对象 辅导教师 年龄 咨询时间 班级 咨询问题 我为什么成绩老提不上去? 问 题 分 析 这孩子上课注意力不集中,学习习惯不好,而且自制力也不够强 。 辅 导 内 容 因为你注意力不集中,学习习惯不好,导致了你学习成绩老提不上去。这需要你上课认真听讲,不走神,认真回答问题。上课做到心无杂念。你要从心里重视,一旦发现自己走神,立即提醒自己,也可请同位帮忙提醒你。但是你要有耐心,有毅力。 效果 学习习惯在老师与同学的帮助下有了改善,上课也能认真多了,相信在期末学习成绩会有所提高。 备注

推荐阅读:关于作好首次公开发行股票辅导工作有关事项的通知

(闽证监公司字〔2008〕16号)

辖区各拟上市公司、相关辅导机构等证券服务机构:

为切实提高本局辖区拟首次公开发行股票的股份有限公司(以下简称“辅导对象”)质量,有效规范首次公开发行股票并上市行为,充分发挥辅导机构等证券服务机构重要作用,保护投资者合法权益,努力促进海峡西岸经济区建设,根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号,以下简称《首发办法》)、《首次公开发行股票辅导工作办法》(证监发[2001]125号,以下简称《辅导办法》)等相关规定,现就进一步加强辖区辅导监管 工作的有关事项通知如下:

一、辅导机构等证券服务机构应当坚持“诚信、自律、勤勉”的原则,认真做好辅导工作

辅导对象期中考试谈话记录

(一)辅导机构要对投资者负责,依照审慎原则,选择、培育并保荐符合条件的优质企业进入证券市场。要对企业负责,切实履行上市辅导、保荐职责,指导企业依照发行上市标准制订改制重组方案,依法进行规范改制,并督促企业改制后规范运作;对不安排或者推迟安排上市申报的项目要及时与企业协商,由企业自主做出推迟申报或者重新选择辅导机构的决定。要积极配合地方政府,共同开展上市后备资源培育工作,积极推动和大力支持福建资本市场发展;要对同行负责,遵循诚实信用、公平竞争原则开展业务,自觉维护公平竞争的市场秩序。

(二)辅导机构应当严格按照《辅导办法》第四章、《证券发行上市保荐制度暂行办法》(以下简称《保荐办法》)第二十一条、《首发办法》第五条和《保荐人尽职调查工作准则》(以下简称《保荐准则》)等相关文件的要求,制订详细的辅导计划,配备具有专业知识、胜任辅导工作的辅导人员,认真做好各项辅导工作和尽职调查工作,建立健全辅导工作底稿和尽职调查工作底稿。

(三)辅导机构要建立健全辅导保荐工作责任制,将辅导保荐责任落实到人。保荐代表人和辅导项目负责人分别为保荐项目和辅导项目的第一责任人,项目组成员为直接责任人。列入辅导人员名单的人员应当亲自从事辅导工作,在辅导过程中应当做到工作留痕,将辅导工作记录、项目组及内核人员讨论记录和结论、所收集的资料及重要情况汇总,建立辅导工作底稿。辅导机构要建立健全辅导工作质量控制制度,由质量控制部门对辅导工作进度及效果进行独立复核。对未通过质量控制复核的辅导项目,不得提出验收申请。

(四)辅导机构报送的备案登记材料、辅导工作备案报告、辅导工作总结报告以及其他文件,应当由辅导人员签名,并经辅导机构负责人签名并加盖单位公章。

(五)辅导机构应当按规定对辅导对象的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)进行培训,督促辅导对象全面学习证券法律法规知识,确信其理解发行上市有关法律、法规和规则,理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的义务和责任,增强法治观念和诚信意识。在辅导期内,辅导机构集中授课时间不得少于二十个小时,集中授课次数不得少于六次。辅导机构应当建立辅导考试题库,按授课内容安排辅导对象进行至少一次现场闭卷考试,确保全体应试人员最终考试成绩合格。辅导机构在对辅导对象进行书面考试前应当将试卷和参加考试人员名单等材料报本局备案,本局视情况将参与监考和考试评价分析。

(六)辅导机构应当加强与辅导对象和其他证券服务机构的沟通,参照《保荐准则》的要求对辅导对象开展尽职调查,与其他证券服务机构共同指导辅导对象解决历史遗留问题,督促其按照现代企业制度的要求,完善法人治理结构,建立健全并真正落实内部约束机制,确保辅导对象资产权属清晰、经营体系独立完整、财务管理与会计体系健全、内部决策和控制制度规范。辅导机构应当对律师事务所、会计师事务所等证券服务机构出具的专业意见报告进行审慎复核,不得以利用其他证券服务机构专业意见报告为由减免辅导义务和责任。

(七)辅导机构应当在确已完成辅导工作并做好充分的验收准备后向本局提出辅导验收申请。应当结合行业状况、辅导对象业务发展目标和未来发展规划等因素指导辅导对象确定合理的募集资金投资项目,精心制作发行上市申报材料,综合考虑辅导对象当前及历史的盈利水平、纳税情况、未来发展前景等因素确定合适的申报时机,力争辅导对象通过核准,顺利实施公开发行。

本局将认真落实“期初考察、期中抽查、期末验收、期后回访”的持续监管制度,采取登记备案监管、现场检查及走访等形式,分析辅导备案材料,核查辅导机构是否勤勉尽责、辅导内容是否完整、辅导计划和实施方案是否得到有效实施、辅导程序是否符合要求,对辅导机构和辅导人员的工作绩效和诚信记录进行考评。对未按规定建立辅导工作底稿、未按计划开展辅导、未履行辅导报备义务、未督促辅导对象切实整改、蓄意隐瞒辅导对象问题等不尽责、不诚信等事项,本局将视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、辖区内通报批评、延长辅导期、在辅导监管报告中予以反映、记入保荐业务诚信档案等监管措施,并向中国证监会、有关地方政府及辖区证券公司和上市公司通报,同时对辅导机构的其他辅导项目予以严格监管。

除辅导机构外的其他证券服务机构参照上述有关规定执行。

二、辅导工作过程相关事项的规定

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(一)加强对改制上市相关事项的预报告及沟通联系

辖区企业有上市意向,并拟进行以上市为目的的股份制改造时,应当预先向本局报告,并加强对相关工作进展情况的沟通联系,以利于进一步规范股份制改造和上市辅导工作。本局将加强对企业改制上市的指导,帮助企业规范改制上市行为。

(二)辅导备案登记的时间及报备内容

辅导机构对辅导对象进行上市辅导时,应当签订辅导协议。在辅导协议签订后五个工作日内,辅导机构应当向本局进行辅导备案登记。

备案登记前,辅导机构可就辅导对象的生产经营、法人治理、财务状况等有关情况,以及发行上市相关计划等事项与本局进行沟通。

备案登记时,辅导对象的主要负责人和董事会秘书、辅导机构的有关负责人、辅导小组成员等应当参加备案登记见面会,就备案登记有关事项与本局进行沟通。

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备案登记时,辅导机构应当报送辅导备案登记材料。备案登记材料一式两份。材料格式、内容及要求详见附件1、附件2。

(三)辅导备案登记日的确定和辅导期的要求

在辅导机构报送备案登记材料之日起五个工作日内,本局指定专管员按相关规定对备案材料的齐备性、完整性进行审查。如无异议,本局将正式受理辅导备案申请;对材料不齐备、内容不完整、格式不合要求或者存在疑点的,本局将要求辅导机构及时补充材料或者进行说明。

本局对备案登记材料审核认为无异议的,备案申请报送日为辅导备案登记日;本局要求辅导机构对备案登记补充材料或者进行说明的,以收到辅导机构最后一次提交补充材料或者说明的日期为备案登记日。

辅导期自辅导备案登记日开始计算,至本局出具辅导监管报告之日结束。辅导备案登记日至辅导机构向本局提出辅导验收申请原则上不得少于三个月。

(四)对报送辅导备案材料的要求

辅导工作备案报告。辅导机构应从辅导备案登记之日起每三个月向本局报送一次辅导工作备案报告。辅导期少于三个月的,应当至少报送两次辅导工作备案报告。辅导工作备案报告包括但不限于以下内容:报告期内的主要辅导工作、辅导对象的有关情况、辅导对象存在的主要问题和解决措施、对辅导人员勤勉尽责和辅导效果的自我评估结论等内容,具体格式和要求见附件3。

辅导工作总结报告。辅导机构应当在辅导工作结束后向本局报送辅导工作总结报告。辅导工作总结报告包括但不限于以下内容:辅导过程内容、辅导的主要内容及其效果、辅导对象存在的问题及是否适合发行上市的评价意见、辅导机构勤勉尽责的自我评估,具体格式和要求见附件4。辅导机构报送的最后一次辅导工作备案报告可以与辅导工作总结报告合二为一。

报送辅导备案材料时,辅导小组人员和辅导对象董事会秘书应当亲自到本局报送,并就辅导情况与本局进行沟通。本局不接受以邮件、传真等非现场方式报送的辅导备案材料。

辅导期内,辅导对象应当将相关的审计报告、评估报告、法律意见书等文件自取得之日起五个工作日内向本局备案。

辅导期内,辅导对象若发生下列情形之一的,辅导机构应当自该事实发生之日起五个工作日内将相关情况说明报本局备案:

1 、控股股东或实际控制人发生变更;

2 、主营业务发生变更;

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3 、董事、监事或者高级管理人员发生变更;

4 、重大资产重组;

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5 、重大投资、重大合同、重大担保;

6 、市场严重滑坡、诉讼或仲裁、外部环境重大变化等重大风险;

7 、更换相关证券服务机构;

8 、本局、辅导机构或者辅导对象认为应当予以备案的其他情形。

辅导机构未按要求报送辅导工作备案报告的,本局将要求其书面说明原因,并及时补报;辅导机构拒绝说明原因或者未按要求及时补报的,本局将取消辅导备案登记。

(五)对辅导人员和辅导机构变更、中断或者终止的要求

辅导工作应当具有连续性。如果辅导人员发生变更,应当办妥交接手续,并于变更之日起五个工作日内向本局书面备案,说明变更原因。

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原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构,应当重新签订辅导协议,制定继续辅导的计划。继任辅导机构应当自新的协议签订之日起五个工作日内重新履行向本局备案的手续。重新备案时,辅导对象和原辅导机构应当就解除辅导协议等事项向本局书面说明理由。

辅导机构变更后,继任辅导机构向本局明确表示认可前任的辅导工作,承担相关辅导责任,并承诺按《辅导办法》和本通知的要求在本局监管下完成辅导工作的,辅导期可以连续计算。继任辅导机构备案登记日至向本局提出辅导验收申请之间的辅导期原则上不少于两个月,集中授课时间应当不少于十个小时,授课次数应当不少于三次,且前后任辅导机构累计辅导期、集中授课时间、授课次数不得少于本通知第五条、第六条的规定。

如果继任辅导机构对前任辅导机构的辅导工作不予认可,辅导机构应当按本通知要求向本局重新办理辅导备案登记手续,辅导期不得连续计算。

辅导机构与辅导对象中断或者终止辅导协议的,辅导机构须在该情形发生之日起五个工作日内向本局提交书面文件,说明中断或者终止原因。

辅导机构无故中断辅导超过一个月的,辅导期将重新计算。

在辅导期间,由于各种原因需要延长辅导期的,辅导机构应当及时向本局提出申请。

(六)辅导期内应当进行公示

辅导对象应当自辅导登记备案之日起一个月内,就接受辅导、准备首次公开发行股票等事项在当地两种主要报纸上至少公告两次以上(含两次)。公告信息应当包括本局的举报电话、通信地址、联系人等内容。辅导对象应当事先将公告内容报本局审核,并在公告后将相关报纸报送本局备案。

(七)关于辅导评估调查工作

辅导机构向本局提出辅导调查评估申请前,应当就辅导情况进行总结,对是否符合验收要求作出初步判断,并与本局进行沟通。

辅导机构向本局报送辅导工作总结报告、辅导对象设立及资产权属合法性和治理运作合规性等方面的尽职调查报告、辅导机构质量控制部门负责人签字认可的辅导验收申请后,才可向本局提出辅导调查评估申请。本局将在收到辅导调查评估申请后,及时完成对辅导工作的现场评估调查,并在辅导机构向本局报备内部核查通过的书面意见和发行保荐书后,向中国证监会出具辅导监管报告。

现场评估调查时,辅导机构的辅导人员和辅导对象的董事长或者总经理、董事会秘书、财务负责人等有关人员应当配合调查工作。

现场评估调查时,辅导机构和辅导对象应当提供附件5所列的材料。辅导对象、辅导机构应当对所提供资料的真实性、准确性、完整性作出书面承诺。

现场评估调查时,本局将对辅导对象的董事、监事、高级管理人员等就辅导效果组织书面闭卷考试,并约见上述人员就辅导内容和辅导对象的相关情况进行面谈,综合测评辅导效果。

有下列情形之一的,本局将认定辅导工作不符合要求:

1 、辅导对象改制运行质量差,经辅导后仍存在重大法律障碍或者风险隐患而未在辅导工作总结报告中明确说明的;

2 、辅导工作备案报告和辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;

3 、现场考试合格率低于80%(合格成绩为80分,合格率=合格人数/应参考人数×100%);

4 、辅导机构或者辅导对象不配合本局监管工作的;

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5 、本局认定的其他情况。

(八)对保荐上市和持续督导的要求

保荐机构、保荐代表人和发行人应当将其首次公开发行申报工作的进展情况、本通知第四条第二款所列公司重大事项及时向本局报告。

保荐机构、保荐代表人和发行人应当将股票发行申报材料在上报中国证监会的同时向本局备案,发行申报材料的最新修改稿、中国证监会的审核意见、回复材料以及招股说明书的修订稿均应当及时报本局备案。中国证监会核准封卷后,保荐机构、保荐代表人和发行人应当将最终定稿的发行申报材料及电子文档报本局备案。

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保荐人、保荐代表人和发行人应当按照《保荐办法》和《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》的要求,切实履行好保荐和持续督导义务。保荐机构应当将上市推荐书、持续督导中形成的独立意见、督导报告和总结报告在出具之日起五个工作日内报本局备案。

本通知自下发之日起施行,本局《关于印发〈首次公开发行股票辅导工作实施办法〉的通知》(福证监[2002]112号)同时废止。

附件 :

2. 辅导对象基本情况备案表

3. 辅导工作备案报告

4. 辅导工作总结报告

5. 现场评估调查所需材料清单

二 ○○ 八年六月六日

附件 1:

辅导备案材料目录及要求 一、辅导备案登记材料目录

1 、辅导备案申请报告。内容包括:

(1)辅导备案申请(原件);

(2)辅导对象概况及历史沿革。内容包括:

① 公司名称、住所、注册资本、法定代表人;

② 公司经营范围、目前从事的主营业务情况;

③ 公司在所属行业概况及公司在行业中的地位;

④ 公司经营状况、财务状况介绍;

⑤ 公司实际控制人及前五名股东的情况介绍(包括主营业务及财务状况等);

⑥ 公司的历史沿革,包括设立、改制、资产重组、增资扩股及股权转让等全部过程及相关批准文件、营业执照及历年工商登记资料。

2 、辅导机构及其他服务机构(包括但不限于会计师事务所、律师事务所、资产评估机构)参与辅导工作的人员名单、职务及联系方式(包括联系电话、手机号码、传真号码、通讯地址、邮政编码等);

3 、辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件);

4 、辅导对象全体董事、监事、(总)经理、副(总)经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员名单、职务及联系方式(包括联系电话、手机号码、传真号码、通讯地址、邮政编码等);

5 、辅导协议(原件);

6 、辅导计划及实施方案(包括辅导的目的、内容、方法、步骤、要求等,并有具体辅导工作日程安排);

7 、辅导对象基本情况备案表(见附件);

8 、辅导人员对同期担任辅导工作的公司家数及曾经担任主承销项目负责人的情况说明;

9 、公司最近两年又一期财务报告。若公司设立不足两年,则为设立至今的财务报告;

10 、辅导机构对辅导工作和辅导人员考核的内部管理办法;

11 、本局认为需要报备的其他材料。

辅导对象期中考试谈话记录

二、备案材料要求

1 、辅导机构可以采用列表或文字描述等适当形式提交备案材料;

2 、辅导备案材料一式两份,由辅导机构或辅导对象就真实性签章确认;

3 、辅导材料应采用A4规格的纸张,文件封面应标有“××公司辅导备案材料”字样;

4 、辅导备案材料原则上应按上述目录顺序装订。

附件2:

辅导对象基本情况备案表 辅导机构:

辅导小组成员:

会计师事务所及主审人员:

律师事务所及主办人员:

填表人: 填表日期:

概况 辅导对象名称 注册日期 注册地点 公司设立方式 发起人 主营 业务 股本结构 项目 股数 (万股) 占总股本(%) 国家股 国有法人股 外资股 其他法人股 原内部职工股 自然人股 其他(应注明具体类别) 合计 主要财务指标(最近两年又一期) 项目名称 年 __ 月至 __ 月 ____ 年度 ____ 年度 营业收入 净利润 扣除非经常性损益 的利润 所得税率 滞纳税金 总资产 归属于母公司的所有者权益 资产负债率 流动比率 应收账款占流动资产比例(%) 账龄三年以上应收账款占应收账款的比例(%) 经营活动产生的 现金流量 投资活动产生的 现金流量 融资活动产生的 现金流量 每股收益 净资产收益率 备注 附件3:

辅导工作备案报告

序言

一、报告期内所做的主要辅导工作

(一)报告期辅导经过描述

(二)承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

(三)接受辅导的人员

(四)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

(五)辅导协议履行情况

(六)辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况

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二、辅导对象的有关情况

(一)辅导对象主要经营及财务状况

主要包括资产状况、收入及利润状况、现金流状况、缴税情况、长期借款和短期借款还本付息情况、每股收益和净资产收益率。应注明上述数据的时限,说明与备案资料、上次备案报告数据的衔接。

(二)辅导对象的其他情况

主要包括:业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况;股东大会、董事会、监事会依法召开规范运作的情况;股东大会决议、董事会决议执行的情况;董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况;重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序;关联交易及其决策的情况;内部控制制度和约束机制的有效性评价;内部审计制度是否健全;是否发现存在财务虚假情况;有无重大诉讼和纠纷。

对辅导对象的整改方案内容及落实情况。

三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施

(一)上一阶段问题的解决情况

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(二)目前尚存在的主要问题

(三)辅导对象的配合情况

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论

附 :辅导对象对辅导机构辅导工作的评价及意见

附件4:

辅导工作总结报告

序言

一、辅导过程

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(一)报告期辅导经过描述

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

(三)接受辅导的人员

(四)辅导协议履行情况

(五)历次辅导备案情况

二、辅导的主要内容及其效果

(一)辅导的主要内容及辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况、辅导效果评价

(二)辅导对象按规定和辅导参与、配合辅导工作的评价

(三)辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况

(四)对接受辅导的人员进行书面考试的内容和结果

(五)派出机构提出的主要问题及处理情况

三、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见

四、辅导机构勤勉尽责的自我评估

附: 辅导对象对辅导工作的评价及意见

附件5:

现场评估调查所需材料清单

1 、辅导工作底稿;

2 、公司章程、营业执照、设立批文、主要业务流程图(含销售网络);

3 、公司及控股股东、实际控制人的组织结构图、股权结构图;

4 、公司与控股股东及其分支机构、关联企业之间在业务、人员、机构、资产、财务等方面分开情况的说明;

5 、公司设立以来“三会”制度及会议记录、会议决议等资料;

6 、公司员工名册及高级管理人员聘任合同;

辅导对象期中考试谈话记录

7 、公司董事、监事、高级管理人员情况(包括关联人)及其兼职情况说明,董事、监事及高级管理人员及其关联人投资情况;

8 、股份改制审计报告及审计工作底稿,最近三个年度又一期的审计报告、审计工作底稿;

9 、公司股份改制、重组资产评估报告和历次验资报告;

10 、公司商标、专利、土地、房屋等资产的产权证明;

11 、公司及主要子公司截止调查日贷款卡信息;

12 、关联方关系、关联交易、对外担保、重大诉讼情况说明及相关书面协议。避免同业竞争协议及无法避免的关联交易的处置;

13 、公司主要的管理和内部控制制度;

14 、公司聘请的注册会计师对公司财务独立性、是否建立健全公司财务会计管理体系、关联关系及关联交易是否规范出具的专项意见;

15 、公司聘请的律师对公司设立、改制、重组的合法性,“三会”及经营班子运作的规范性,资产权属的明晰性,业务、资产、人员、财务、机构独立性以及是否符合上市条件等问题出具的专项意见。

16 、有关说明

(1)公司情况简介、所处行业及公司在行业中的地位、主要生产地的分布情况、主要销售地的分布情况、行业发展前景、公司面临的主要经营风险、及公司未来的发展计划说明。

(2)公司最近三年又一期主要产品品种及分类、销售额及占当年营业收入的比例、销售成本及销售毛利。

(3)公司产品及生产经营情况,含公司现有主要产品的行业情况及公司产品的市场占有率等情况。

(4)公司材料采购和产品销售情况,含最近三年前五名采购客户及销售客户名单与金额。

(5)公司管理团队简介(含董事、监事、高级管理人员、关键技术人员、营销人员等),并提供最近三年管理团队人员名单。

(6)公司募集资金投向及项目规模的说明、可行性研究报告。

(7)工商、税收、土地、环保、海关、外汇等部门对公司出具的近三年不存在违法违规情况的说明。

17 、有关财务资料

(1)公司会计账簿。

(2)公司各银行开户情况、各银行账户对账单。

(3)公司定期存款情况,有关定期存单是否被质押。如有,提供相关质押合同。

(4)公司截至辅导评估日借款明细清单及票据贴现等情况,包括借款银行、金额、授信额度、期限、担保或抵押方式、担保方、抵押资产、已还款情况、逾期金额等,并提供相应合同。

(5)公司资产抵押情况。

(6)公司有关诉讼、仲裁资料。

(7)公司税收优惠情况。

18 、其他

(1)公司公章使用登记簿。

(2)公司近三年又一期收发文登记簿。

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