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证监会依法对2宗中介机构违法案件作出行政处分

8月16日,证监会对金元证券和大成律所未勤奋尽责案作出行政处分。

证监会依法对金元证券未勤奋尽责案作出行政处分,没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,对直接担任的主管人员陈绵飞、李喜给予正告,并分别处以10万元罚款;依法对大成律所未勤奋尽责案作出行政处分,对大成律所责令矫正,没收业务收入30万元,并处以90万元罚款,对直接担任的主管人员张新明、许东给予正告,并分别处以相应金额的罚款。

北青报记者理解到,上述案件中,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务参谋,在持续督导期间未勤奋尽责,出具的《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核对意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核对意见》等存在虚假记载;大成律所作为粤传媒收买香榭丽项目的法律参谋,未对香榭丽严重业务合同停止审慎核对考证、未发现香榭丽对外严重担保事项、未依照查验方案列明的程序和办法审慎查验香榭丽广告阵地和屏幕,出具的《法律意见书》存在虚假陈说。

中介机构老实守信、勤奋尽责是处理上市公司与广阔投资者之间信息不对称的重要制度布置。证券公司、律师事务所等各类中介机构严厉实行核对考证、专业把关的法定职责,能有力提升上市公司信息披露质量。证监会一直严厉打击中介机构违法渎职行为,持续催促中介机构及其从业人员依法实行职责,维护资本市场安康开展次序,维护广阔中小投资者合法权益。

文/北京青年报记者 张鑫

义务编辑:范逸昕(EK004)
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